战略转型加速£¬中原证券连发八项决议£¬确定自营两融等四大业务风险限额£¬高度重视合规

在进行大刀阔斧的架构调整后£¬中原证券开始将战略转型?#30001;?#33267;人事与分支机构¡£

25日晚间£¬中原证券发布了八项董事会决议£¬3名高管挪动位置£¬2家营业部升级£¬同时确定了四大风险限额目标£¬其中2019年两融规模限额为76.25亿元¡£

八项董事会决议概要如下£º

1¡¢人事变动£º3名高管变动£¬合规总监?#24405;?#21103;总£¬原副总或调任期货公司董事长£¬原期货公司董事长调至母公司协助财富管理转型£»

2¡¢分支调整£º2家山东营业部升级为分公司¡¢为平级关系£¬或赋予更大内部销售权限£»

3¡¢关联交易£º预计2019年认购中原信托产品不超1.23亿元£»

4¡¢关联交易£º签署与投资集团¡¢股权中心的?#20013;?#20851;联交易协议框架£»

5¡¢自营限额£º 指标相对趋保守¡£2019年权益证券及其衍生品不超净资产70%£¬非权益证券及其衍生品不超净资产350%£»相?#29616;?#19979;£¬2018年这两个指标分别是80%400%£»

6¡¢自有资金参与计划£º自有资金参与资产管理业务总规模不超5亿元£¬风险限额不超总规模的15%£»

7¡¢融资融券£º融资融券与约定购回业务规模确定为76.5亿元£»

8¡¢流行性风险限额£º财务杠杆倍数不超过4倍¡£

尽管刚经历年报预减¡¢股东拟减?#20540;?#21033;空£¬中原证券股价自21日以来累计上涨了34.49%£¬?#29616;?#20116;以来更是连续打出两个涨停板£¬股价创去年7月以来新高¡£

 

3高管?#21442;»£?#21512;规总监兼任副总

中原证券将财富管理转型作为重要的发展战略£¬今年1月底更是大刀阔斧地在内部进行架构调整£¬一口气撤销6个部门¡¢增设7个部门£¬就此拉开?#22235;?#24230;战略转型大幕£¬转型战略逐步转向分支机构与人事安排¡£

昨晚发布的第一项董事会决议£¬就¡°¡±3名公司高管的位置£º

一是£¬中原证券合规总监花金钟将兼任公司副总裁£¬这是明显的升迁£»

二是£¬解?#24863;?#38634;竹的副总裁职务£¬将作为中原期货董事长人选£»

三是£¬前中原期货董事长将调入中原证券£¬协助推动财富管理转型£»

在上述中原证券高管看来£¬这一人事决定显示了公司对合规工作的重视£¬¡°去年受罚后£¬公司高度重视合规工作£¬如今合规已有了很大的提升¡±

该高管表示£¬花金钟是去年才加入中原证券£¬但他的工作成绩令人印象深刻£¬公司内部合规水?#25509;?#26126;显提升£¬为方便其开展合规工作¡¢继续提升合规水平£¬董事会决定让花金钟兼任公司副总裁¡£

就公开信息来看£¬花金钟此前主要是在监管系统内工作£¬此前曾任河南证监局公司检查处处长¡¢办公室£¨党务工作办公室£©主任¡£

同时£¬谢雪竹作为前副总£¬此前常年对接中原期货£¬¡°?#25964;闻?#24448;中原期货也是顺理成章¡£¡±

另外£¬中原期货前董事长将调往中原证券£¬主要工作内容是协助推动财富管理转型¡£据了解£¬这一调动£¬主要是看重其在期货市场的经营经验£¬熟悉激烈市场竞争环?#24120;?#26377;利于推动全公司的财富管理转型¡£

 

两家营业部升级为分公司

中原证券发布的第二项董事会决议£¬是将两家营业部进行升级£º

1¡¢将¡°中原证券股份有限公司济南解放路证券营业部¡±变更为¡°中原证券股份有限公司山东分公司¡±£»

2¡¢将¡°中原证券股份有限公司青?#21512;上?#23725;路证券营业部¡±变更为¡°中原证券股份有限公司山东第一分公司¡±¡£

据了解£¬这两家营业部深耕当地市场多年£¬整体业务发展较为成熟£¬这次升级为分公司£¬一是方面其继续开拓当地市场£¬¡°面对企业¡¢地方政府要方便一些¡±?#27426;?#26159;将赋予其更多的内部权限£¬有利于其开展资管产品的销售工作¡£

不过£¬这两家公司是平级关系£¬这意味着中原证券在山东将有两家省级公司¡£

据了解£¬这是因为青岛的经济体量很大£¬需要有一家省级分公司£¬而济南作为省会城市也不能轻视¡£

 

拟定2019年关联交易上限规模

决议中的第三¡¢第四项均与关联交易有关£¬主要是确定中原证券与投资集团¡¢股权中心的年度关联交易规模¡£

在证券与金融产?#26041;?#26131;方面£¬中原证券预计£¬2019年将与投资集团发生的流出净现金总额为1.23亿元£¬主要是认购中原信托发行的金融产品的发生额£»发生的净流入现金总额为1243.33万元£¬要为公司认购中原信托发行的金融产品的收益¡£

在证券和金融服务方面£¬中原证券预计£¬将向投资集团及其下属子公司¡¢联?#31561;?#25552;供证券和金融服务£¬将获得收入3380.5万元¡£

 

 

确定四大风险限额

作为常规风险管理措施£¬中原证券披露了包括两融¡¢自营?#35748;?#30446;的风险限额目标¡£

1¡¢拟定两融融规模76.5亿元  

中原证券董事会决议称£¬2019年度融资融券与约定购回业务规模确定为76.5亿元£¬股票质押业务规模根据公司情况确定¡£

相?#29616;?#19979;£¬中原证券在20183月底发布的决议方案则披露称£¬2018年全年£¬融资融券¡¢股票质押£¨自有资金出资£©及约定购回业务总规模确定为148亿元£¬未披露明细风险限额¡£

此外£¬由于中原证券的2018年年报尚未披露£¬目前可以参考的数据是£¬截至去年6月底£¬中原证券的融资融券余额达人民币47.85亿元£¬比上年末?#38470;?SPAN>16.67%¡£

2¡¢自营£º风险指标趋保守  

中原证券披露称£¬2019年自营业务规模如下£º自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超过£¨实时£©净资本的350%£¬可承受风险限额不超过自有资金投资总额的5%£»

自营权益类证券及其衍生品投资规模不超过£¨实时£©净资本的70%£¬可承受风险限额不超自有资金投资总额的15%¡£

这一风险指标较前一年的风险目标显得更为保守¡£在20181月底发布的全年方案中£¬中原证券拟定的是£º

自营非权益类证券及其衍生品 /净资本不超过400%£»

自营权益类证券及其衍生品 /净资本不超过80%¡£

3¡¢自有资金投资管计划不超5亿元  

中原证券董事决议称£¬同意公司2019年度自有资金参与资产管理业务的总规模不超过5亿元£¬风险限额不超过总规模的15%¡£

上述高管表示£¬这一指标主要是指公司用自有资金参与资产管理计划的规模上限¡£

4¡¢财务杠杆不超4  

公司董事会确定了2019年度流动性管理风险限额£º

2019年财务杠杆倍数不超过4倍£»

2019年流动?#28304;?#22791;资金投资于债券£¨含同业存单£©¡¢货币基金的风险限额不超过投入规模的2%¡£

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